出口管制与经济制裁合规培训

《出口管制与经济制裁合规培训》
——理论解读与企业实操指南

课程目标
1.系统掌握出口管制和经济制裁的基本概念与制度框架。
2.深入了解中国、多边机制及美欧出口管制的核心政策和实施细则。
3.结合企业在出口管制合规中的实践问题，提供实用指导，助力建立内部合规体系。
4.提升企业在敏感行业、敏感国家的业务合规水平，规避潜在风险。

课程收益
1.政策理解：深入理解中国及国际出口管制制度及其关键点，帮助企业建立理论框架。
2.案例学习：通过国内外实际案例，掌握应对出口管制及经济制裁的实用经验。
3.合规体系建设：帮助企业设计并优化内部合规管理流程，提升合规能力。
4.风险规避：学习如何识别敏感交易、管理高风险国别的出口，降低合规成本和风险。

培训形式
1.理论讲授：政策解读与制度框架。
2.案例分析：针对重点行业和区域的实际案例剖析。
3.互动研讨：学员与讲师之间的问答和讨论。
4.实操演练：模拟企业合规审查流程，掌握实际操作技能。

课程总结与后续支持
1.总结课程内容，学员分享学习心得；协助学员制作学习资源包，法律文本、案例库及合规手册模板；包括合规手册模板与政策解读报告。
2.跟踪指导：针对企业后续合规实施的需求提供进一步支持。
3.效果评估：通过培训测试和学员反馈评估学习效果。

授课时长：
1~2天（6~12小时）

课程大纲

第一部分：出口管制与经济制裁的基本概念与制度框架
模块1：出口管制的核心概念与作用
1.1 出口管制的定义
出口管制的法律含义与分类
适用对象：货物、技术、服务与软件
1.2 出口管制的主要目标
国家安全保障
国际和平与地区稳定
防止敏感技术扩散
1.3 出口管制与经济制裁的关系
区别与联系
典型案例分析：敏感技术出口违规的处罚案例
模块2：中国出口管制制度体系
2.1 中国《出口管制法》的核心内容
法律框架与核心条款解读
重点条款：第16条、第20条案例解析
2.2 中国出口管制的执行机制
主管部门与权责分工（商务部、海关总署等）
执法方式与处罚机制
2.3 敏感物项目录解析
军民两用物项目录的分类与重点
技术出口的审查范围与标准
案例分析：某企业违反技术出口管制的法律后果
模块3：多边出口管制机制
3.1 瓦森纳协定（Wassenaar Arrangement）
协定的目标与适用范围
受控物项清单（Dual-Use Items and Technologies）
3.2 核供应国集团（NSG）与防扩散机制
NSG成员国的义务与权利
案例：核技术出口违规的国际应对
3.3 导弹及其技术控制制度（MTCR）
MTCR适用的导弹及相关技术范围
案例：导弹技术扩散的管控与处罚

第二部分：美欧出口管制与经济制裁制度
模块4：美国出口管制政策
4.1 EAR（出口管理条例）的基本框架
受控商品清单（CCL）的分类
“实质性重新出口规则”解析
案例：某公司违反EAR被罚百万美元的启示
4.2 ITAR（国际武器贸易条例）的核心内容
武器与防务物项的定义
ITAR的注册、许可与豁免机制
案例：军用技术出口违规的典型案例
4.3 OFAC制裁制度
特别指定国和实体清单（SDN List）解读
地区性制裁与个体制裁的差异
案例：OFAC对某金融机构的罚款案例解析
模块5：欧盟出口管制与制裁制度
5.1 欧盟《军民两用物项出口管制条例》（EU Dual-Use Regulation）
最新修订的核心条款与影响
军民两用物项的清单更新机制
5.2 欧盟经济制裁机制
针对俄罗斯的制裁政策解读
案例：某欧洲企业违反制裁政策的处罚案例
5.3 美欧出口管制合作对全球的影响
美欧联合制裁对中国企业的潜在影响
案例：美欧联动制裁对某技术出口企业的影响

第三部分：企业合规管理与实践指导
模块6：出口管制合规体系的建立
6.1 合规框架设计与管理
关键环节：尽职调查、合规审查与风险评估
合规部门的组织架构与责任分工
6.2 企业内部流程设计
出口物项分类与清单筛查
客户与交易背景的尽职调查流程
6.3 内部审计与培训机制
定期审查机制的重要性
合规培训案例：某企业如何通过强化培训避免高额罚款
模块7：敏感行业与敏感国别的新规应对
7.1 敏感行业的出口管制重点
半导体行业：技术出口的审批与限制
航空航天与高端制造行业的敏感点
7.2 针对敏感国别的合规策略
伊朗、朝鲜、俄罗斯等国出口的注意事项
案例：如何规避与敏感国家的贸易风险
7.3 政府与企业的联动机制
如何获取政府部门的支持与指导
案例：企业如何成功申请出口豁免许可
模块8：实操指导与互动交流
8.1 出口管制清单筛查工具使用
如何快速筛查受控物项（如CCL、SDN List）
案例：某企业成功通过合规审查的操作演示
8.2 企业合规手册的制定与执行
手册框架设计：关键章节与模板
合规手册的动态更新机制
8.3 实战模拟
模拟审查敏感出口合同的流程
分组讨论与答疑：企业在出口管制中面临的实际问题