陈律师-企业合规管理体系建设培训专家讲师
讲师简介：
·世商管理外贸合规体系专业讲师，大成上海办公室高级合伙人，中国律师、美国纽约州律师，曾任福特公司亚太区合规总监，也曾在国外律所执业，深谙企业合规经营之道，具有企业内控合规官与合规律师的双重视角。目前还担任中国出入境检验检疫协会合规工作委员会首席合规专家、国际风险与合规协会副会长、中兴康讯独立董事。
·受邀为多家大型国有企业及跨国公司提供合规相关培训，内容涵盖企业合规管理实务、合规管理体系建设、FCPA及商业贿赂风险管理、出口管制、数据合规等，且不定期通过现场讲座或线上沙龙或直播的方式进行合规相关主题的内容分享和交流，具有丰富的合规培训经验。
·陈律师已出版多部专著：《企业合规管理体系建设热点60问》（中国法制出版社2023年12月第一版）、《首席合规官与企业合规师实务》（中国法制出版社2022年2月第一版）、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》（中国工商出版社2019年10月第一版）以及《商业贿赂风险管理》（中国经济出版社2014年4月第一版）
服务经验：
·为招商局集团、中铁国际、中石油、中石化及其多家子公司、茅台集团、广东能源集团及其多家子公司、宝武集团及宝钢股份、海南橡胶集团及其多家子公司、广业环保集团、广新控股、广州发展、广州工控集团及其多家子公司、四川投资控股集团及其多家子公司、四川省紫坪铺开发公司、成渝高速公司、国能大渡河公司、浙江海港集团及其多家子公司、浙江机场集团、宁波机场、湖北交投集团、湖北联投资本、中外运华东公司、上海科创投、海尔智家、华大基因、天合光能等多家大型央企、地方国企以及行业龙头企业提供合规及内控管理体系建设、编制合规/内控管理手册等服务，具有丰富的合规实务经验。
·陈律师作为全国机构治理标准化技术委员会委员、ISO /TC 309组织治理技术委员会中国注册专家，参与ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系及相关国家标准、ISO 37010ESG披露原则等标准的制定。
·陈律师曾任瑞幸咖啡特聘合规专员，有与监管机构、调查机构打交道的第一手经验，可以准确把握监管机构对公司在合规管理方面的要求。
·拥有很高的市场认可度。入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”、入榜钱伯斯、The Legal 500、LEGALBAND等知名榜单，并因制定ISO 37008组织内部调查技术规范获颁“ISO卓越贡献奖”。
培训主题提纲：
主题一：企业国际化进程中合规风险的爆发与防控
建议培训对象：“走出去”企业的各级管理人员以及职能部门人员
时长：0.5-1天
主要内容：
1. 为什么要合规？
1.1 合规是金色盾牌
1.2 合规是生产力
1.3 合规是企业走出去的必然选择——
·《美国陷阱》：“长臂管辖”频发生，合规风险显著增大
·广义长臂管辖+狭义长臂管辖（最小接触分析+合理性审查）
·应对他国监管，措施失当
·被政治探照灯聚焦、遭遇选择性执法
·入乡不随俗、风险敞口加大
·对第三方合规管理不重视
·监管机构推行举报制度、违法违规更易查处
1.4 合规是百年老店的最大智慧
1.5合规是有关国际标准、国家标准及政策的要求
·习近平总书记关于企业合规经营的系列重要指示及国家部委对企业合规管理的要求、
·ISO 37301《合规管理体系——要求和使用指南》
2. 什么是合规？
2.1 合规管理与“木桶理论”
2.2 合规、法务、内控、风控的关系
2.3 合规风险的识别与评价——合规风险识别与评价框架图
案例分析：用损失最少原则分析出口管制合规失败案例——XX公司被美国处罚为例
3. 如何进行合规风险防控？
3.1 业务流程与控制节点——以商帐风险管理为例
3.2 内部控制的要求是什么——风险管控三原则（主动管理；联合管理；风险穿透）
4. 跨国别跨文化危机管理
4.1应对外国政府调查危机的基本原则：监管和解
·事前预防
·事中应对
·事后恢复
实战演练：当你坐在调查人员的面前
4.2 企业走出去海外合规风险识别、评价与防控
·海外用工合规风险
·反贿赂合规风险
·商业伙伴（海外代理）合规风险
·海外招投标合规风险
·……
5. 海外合规管理体系建设？
5.1 海外合规管理体系建设的内容及方法论
5.2 海外企业专项合规制度建设
5.3 海外合规管理体系是否强劲有效？——美国司法部《企业合规程序评价》的三个评价维度。
主题二：“星火计划”专题培训——公司治理与风险防控
建议培训对象：“走出去”企业的各级管理人员以及职能部门人员
时长：0.5-1天
主要内容：
1.“道”
1.1家族与家族企业风险穿透
1.2 ESOP员工持股计划
1.3 员工舞弊风险防控
2.“天”——全面风险防控方案与合规管理机制
3.“地”——境外地利资源整合
4.“将”——境内外合规管理团队搭建
5.“法”——合规管理体系建设
5.1全球合规管理下的公司治理机制
5.2全球合规手册制定
5.3重大风险管理模块设计与设置
5.4三道防线设置
主题三：合规管理体系建设实务
建议培训对象：企业管理层；法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员；业务员工。
建议培训时长：1天
主要内容：
·为什么要合规
·什么是合规
·合规管理强化年与《中央企业合规管理办法》
·如何进行合规风险管控
·危机管理
·如何进行合规管理体系运行及完善
主题四：ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》标准解读
建议培训对象：企业管理层；法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员；业务员工。
时长：0.5-1天
主要内容：ISO 37301合规管理体系标准解读与合规管理体系认证实务
主题五：企业合规师培训
建议培训对象：公司法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员以及公司其他有志于从事企业合规管理工作者
时长：2-3天
主要内容：
·《首席合规官与企业合规师教程》（1天）
·企业合规师需要哪些合规技能
·ISO 37301合规管理体系标准解读与合规管理体系认证实务
·合规的四个维度：法律、管理、体系与文化
·企业法律风险管理基础实务
·企业国际化进程中合规风险的爆发与防控
·合规审计实务
说明：International Risk and Compliance Association (“IRCA”)会长由国际标准化组织ISO TC 309技术委员会负责制定ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的第四工作组主席Martin Tolar担任。本辅导定级基于IRCA辅导教材和定级标准，「高级企业合规师」证书带有IRCA标志和全球统一编号，并可以在IRCA的网站上（www.IRCA.center）予以查询。
主题六：内审员培训
建议培训对象：公司治理层、最高管理层、中层经理人员、企业法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员；企业内部审核员。
时长：1-2天
主要内容：
·GB/T 19011-2021《管理体系审核指南》
·ISO 37301合规管理体系标准解读
·IRAC分析方法
·合规管理体系审核报告撰写
主题七：合规审计实务培训
建议培训对象：企业法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员。
时长：0.5-1天
主要内容：
1. 合规审计概述
1.1 审计
1.2 财务审计
1.3 合规审计
1.4 审计与审核的比较
2. 合规审计要素
2.1 合规审计的原则
2.2 合规审计的目的
2.3 合规审计的核心
2.4合规审计范围
2.5合规审计专业人员
2.6专业的合规审计测试
3. 合规审计流程
3.1 证据的收集与评价
3.2 审计报告
3.3审计报告
3.4密级的标注及处理流程
3.5利益冲突
3.6合规整改方案
3.7合规工作底稿的整理与保存
4.案例分享：如何统筹东南亚地区不同国家的分公司开展合规审计？——以福特公司亚太区合规审计实务为例
主题八：合同管理实务培训
建议培训对象：企业法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员和业务合同签订部门的业务人员。
时长：0.5-1天
主要内容：
1.公司合同管理常见风险
2.公司常见有名合同介绍
3.合同签订前的重要事项
4.如何开展合同审查
5.如何开展合同归档
6.《民法典》合同编及《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》重要条款解读
主题九：印章管理实务培训
建议培训对象：企业办公室、财务、法务、审计、内控等职能部门人员和申请印章使用的业务部门人员。
时长：0.5-1天
主要内容：
1.印章种类及刻制
2.印章管理主要合规风险
3.常见印章风险的处理应对
4.印章管理领域主要行政责任、刑事责任
5.印章管理案例分享
主题十：企业商账管理的风险识别及法律应对
建议培训对象：企业管理人员、销售人员、财务人员和法务人员、内控人员。
时长：0.5-1天
主要内容：
1.商账管理的含义及重要性
2.商账管理的法律风险
3.商账管理案例
4.商账追讨的书面证据
5.大客户商账管理
6.商账全流程管理
7.企业应收账款管理常见误区
8.如何控制商账风险
主题十一：融资贸易风险防控专题培训
建议培训对象：企业法务、合规、审计、内控、风控等职能部门人员和相关业务部门人员。
时长：0.5-1天
主要内容：
1.融资性贸易的定义及辨别
1.1托盘贸易
1.2循环贸易
1.3转口贸易
2.融资性贸易法律风险与监管态势
3.融资性贸易风险案例
4.交易对手方风险识别防控
5.业务合同评审与印章管理
6.市场风险识别应对
7.国有资产保值增值难题
8.网络入侵与欺诈风险防控
